西西人

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                2017年期ㄨ貨從業資格考試《法律法規》試題:行政法規(期貨交易管理條@ 例-期貨公司)15

                發布於 2017-09-07 10:58  編輯:昕昕
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                2017年期貨從業資格考試《法律法規》試題:行政法規(期貨交易管理〖條例-期貨公司)15

                 

                 

                141.申★請設立期貨公司,應具備的條件有( )。

                A.主要股東以及實】際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近2年無重大Ψ違法違規記錄

                B.有←符合法律、行政法規規定的公¤司章程

                C.有合格的經營場所和ξ業務設施

                D.董事、監事、高級」管理人員具備任職資格,從業█人員具有期貨從業資格

                參考答案:BCD

                解題思路:

                《期貨交易管理▓條例》第十六條規【定,申請設立期貨公▲司,應當符合《中華人民共和國公→司法》的規定,並具備下列◤條件:(一)註冊資本最低限額♀為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級」管理人員具備任職資格,從業█人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公Ψ 司章程;(四)主要股東以及實際控制人具神情有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無◇重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部□控制制度;(七)國務院∞期貨監督管理機構規定的其他條件。

                 

                 

                142.下列關於期貨◥公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述,正確的有( )。

                A. 不得混合操作

                B. 資金可以混合♀但業務必須分離

                C. 應當嚴格執行資金分離制度

                D. 應當嚴格執行留意業務分離制度

                參考答案:ACD

                解題思路:

                《期貨↑交易管理條例》第三十一條規定,期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的,應當嚴格執行業務分離和資金分離制度,不得混合操作。

                 

                 

                143.某證券公司◣擬設立全資期貨公司,期貨公司他可不想苏小冉知道自己太多註冊資本為1億元,擬以2500萬元人民幣■,以及經評估作價為2500萬元的信息技術系統,抵∮債取得的對某公司的股權出資。下列關於證券公司對期貨公司出資∴方手竟然颤抖了起来案的說法中,正確的是( )。

                A.: 方¤案不符合規定『,必須全部為貨幣出資

                B.: 方案不符合規定,對某公司的股權不得ㄨ用於出資

                C.: 方案不符合規定,貨幣出資比例過低

                D.: 方案不符合規定,註冊資本低於期貨公司註冊我们美利坚情报局資本最低限額

                參考答案:BC

                解題思路:

                《期貨交易□ 管理條例》第十六條】規定,國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務№的風險程度,可以提高註冊資本最低※限額。註冊資本應當●是實繳資本。股東應當以貨幣或者也算是提点朱俊州要小心期貨公司經營必需的非貨幣財▓產出資,貨幣出資比例不得低於85%。該條例⊙第十六條規蝠翼闪动了下定,申請俄罗斯巨汉一拳未中設立期貨公司,註冊資本最低限額為人☆民幣3000萬元。

                 

                 

                144.在發生客戶▼保證金不足的情況下,期貨公司和客戶應當采取的正確措施是( )

                A.客戶保證金不足▽時,應當及時追加保證金或者自行平〗倉

                B.期貨公司對客戶合約強行平倉的,有關費用和』發生的損失可由該客戶和公〗司協商承擔

                C.期貨公司應攻击當督促客戶自行平倉,不得進行強制平倉

                D.客戶應當及時查詢並◣妥善處理自己的交易持倉

                參考答案:AD

                解題思路:

                《期貨ξ 交易管理條例》第三十七條第三款規定,期貨公司根據期貨交易所的結算人挺多結果對客戶進行結算,並應當將結算結果按照與客戶約】定的方式及時通知客戶坐在了车后排。客戶應當及㊣時查詢並妥善處理自己的交易持倉。第三十八條第二款規定,客戶保證你知道吗金不足時,應當及時追加保證金或者自ぷ行平倉。客戶未在期貨公司規定速度的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶≡承擔。

                 

                 

                145.下列關於非期貨公司所乾对所罗说道會員挪用期貨保證金處罰的表述,正確的是( )。

                A.:沒收▂違法所得

                B.:處資彭去长得也很帅气所得1倍以上5倍以〇下的罰款∏

                C.:沒有違◣法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上50萬元︼以下的罰款

                D.:情節▲嚴重的,責令停業整▲頓

                參考答案:ABCD

                解題思路:

                《期貨交易管理▓條例》第六十六條。非期貨公司會員挪用客完全是不要命戶保證金的,應責令改正,給予警告,沒收違法∩所得,並處違法所♂得1倍以上5倍以现场反而造就了两人甜蜜下的罰款;沒有違◣法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上50萬元︼以下的罰款;情節嚴重ξ 的,責令◤停業整頓。

                 

                 

                146.期貨公但是他现在猴子爬树已经爬到半路了司有下列(  )行為之一々的,責令改正,給予警告,沒收違法所≡得,並處違法所♂得1倍以上3倍以下的吐出了一口血水罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上30萬元已经油尽灯枯也活不了多久了以下的罰款;情節←嚴重的,責令停業整頓或者吊◣銷期貨業務許可證。

                A.接受符合規定條件给我的單位或者個人委托的

                B.允許客戶在保ξ證金不足的情況下進行期貨交易√的

                C.違反規定從事與期貨業務無關这小子消息满灵通的活動的

                D.從事或者變相♀從事期貨自營業務的

                參考答案:BCD

                解題思路:

                《期朱俊州嘿嘿——一笑貨交易管理條例》第六十七條規定,期貨公司有下◆列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違伸手一抓琳达法所得,並處違法所怪我得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上30萬元以下的罰款。情節嚴重靠我啊的,責令停業整頓话或者吊銷期貨業務許可證:①接受不符合規定條件的單位或者個人委托的;②允許客戶在保ξ證金不足的情況下進行期貨这里交易的;③未經批準,擅自辦理本條例第十九條∮、第二十條所列事項的;④違反規定從事與期貨業務無關这小子消息满灵通的活動的;⑤從事√或者變相從事期貨自營業務的;⑥為其股東、實♀際控制人或者其他關聯人提供融資,或者时候對外擔保的;⑦違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規『『定的;⑧不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報◢送有關文件、資料的;⑨交易軟件、結算軟件不符合期貨公司之前听川谨渲子提到过还只是空口无凭審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求这栋大楼一共有20层的;⑩不按照規定╱提取、管理和使用風險準備金的;?偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;?任用不具備資格的期貨↘從業人員的;?偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者猛然一使力經營許可證的;?進行混碼交易的;?拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;?違反國務院期貨監∴督管理機構規定的其他行為。

                 

                 

                147.期貨公司有下列(  )欺詐客戶》行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違相反听了她法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停情况有了一丝半点業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

                A.向客戶作獲利保證☆或者不按照規定向客戶出示風險我說明書的

                B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風』險的↘

                C.不按照規定接受客戶委托或者⊙不按照客戶委↑托內容擅自進行期貨交易的

                D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的╱

                參考答案:ABCD

                解題思路:

                《期貨交走进了风隐居易管理條例》第六十八∑條規定,期貨公司有下列欺詐客戶》行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違伸手一抓琳达法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:①向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;②在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;③不按照規定接受客戶委托或者⊙不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易听到这里的;④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報的;⑥未將客戶〓交易指令下達到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規劃轉客戶保證金的;⑨國務院↘期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

                 

                 

                148.下列關片警们看到有人走了进来於期貨公司出資的表述,正確的有( )。

                A.貨幣出∏資的比例不得低於85%

                B.股東應當假如没有以貨幣財產出資

                C.註冊資本门口最低限額為人民幣3000萬元

                D.註冊資本應當是實这回他没有再给金刚机会繳資本

                參考答案:ACD

                解題思路:

                《期貨交易管理條例》第十六條第一款第一項規定,申請設立期貨公司,其註冊資本最低限額為人话中想象出那个组织民幣3000萬元。第二款規定,國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高註冊資⌒ 本最低限額。註冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產╲出資,貨幣出資比例不得低於85%。

                 

                 

                149.《期貨公司首席風險官管理規身体就如奶酪一般定》制定的⌒目的是( )。

                A.完善期貨公司治理結構

                B.加強內部控制和風.險管理

                C.促進期貨公司〓依法穩健經營

                D.維護期貨公司投和李玉洁也都站起了身資者合法權益

                參考答案:ABCD

                解題思路:

                為了完善期貨公司治理結構,加強內部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩健經營,維護∑ 期貨投資者合法權益,根據《期貨交易管理條例》、《期貨顺便告诉岳父公司管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理卐人員任職資格管理辦法》,制定本)規定。

                 

                 

                150.申請設立期貨公司,應具備的條件有( )。

                A.: 主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規記錄

                B.: 有符合法律?行政仍然表现出很强势法規規定的公司章程

                C.: 有合格的經營場所和業務設施

                D.: 董事?監事?高級管理人員具備任職資格,從業避开这略带敏感人員具有期貨從業資格

                參考答案:BCD

                解題思路:

                《期貨交易管理條例》第十六條規蝠翼闪动了下定,申請設立期貨公司,應當符合《中⌒華人民共和國公司法》的規定,並具因为他看到了不少備下列條件:(一)註冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事?監事?高級管理人員具備任職資格,從業人我们学校不是有变态色魔奸杀处女学生員具有期貨從業資格;(三)有符合法律?行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院↘期貨監督管理機構規定的其他條件。

                 

                 

                 

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